开云体育(中国)官方网站杨江权向国齐证券递交离职讲演-kaiyun体育官方网站全站入口 (中国)官网入口登录

发布日期：2026-02-28 11:21    点击次数：79

（原标题：内控不严国齐证券遭警示，原总司理杨江权违警握股成大生物亏超百万又被罚15万）

（图片开始：视觉中国）

蓝鲸新闻1月3日讯（记者 王婉莹）当天，北京证监局向国齐证券下发警示函，指向其内控等问题。

经查，国齐证券存在以下问题：一是对从业东说念主员投资步履科罚的轨制配置及里面科罚机制不健全。二是对从业东说念主员投资步履的里面监测检查机制不到位，未能主动发现并向监管部门讲演从业东说念主员违警握有股票的步履。

（图片开始：北京证监局）

与此同期，北京证监局也因违警握有股票步履对国齐证券原副总司理杨江权处以15万元的罚金。经查，杨江权自2022年10月28日成大生物股票破除限售首日至2024年6月28日历间，使用其在国齐证券开立的证券账户握有“成大生物”的8万股股票。经约谈，2024年6月28日，杨江权将前述8万股“成大生物”一说念卖出，卖出金额统统194.37万元，亏本130.90万元。

（图片开始：北京证监局）

值得护理的是，早在前年10月，杨江权就已因涉嫌从业东说念主员违警握有股票，被证监会立案走访。同日，杨江权向国齐证券递交离职讲演。

高管非法炒股事件的发生也裸露了国齐证券在里面适度和合规科罚方面的不及。

就上述事件的影响，国齐证券曾暗示，公司筹画渊博，立案走访事项为对杨江权个东说念主的走访，不合渊博筹画组成严重不利影响，将依照法律法例和《公司划定》的联系王法及尺度，尽快完成新任总司理及财务谨慎东说念主的选聘责任。此外，动作新三板挂牌券商，国齐证券不存在因本次处理而被断绝挂牌的风险。

而在前年4月底，杨江权曾经被监管点名。彼时国齐证券因“存在贞洁从业里面适度轨制不完善，对部分业务行为用度开销未制定里面王法及限定尺度，岗亭制衡与里面监督失效，对株连东说念主过后追责不到位等情形”，被北京证监局处罚。时任总司理杨江权，因对该非法步履负有主要株连，被出具警示函。

公开贵寓炫耀，杨江权1973年生，是国内首批投行东说念主员，曾任职于西南证券，担任研发中心议论员、投资银行部高等司理及扩充董事。

2020年5月至11月，他担任国齐创业投资公司董事长兼总司理。2020年8月起，杨江权加入国齐证券，历任副总司理、财务谨慎东说念主、代行总司理及首席信息官等职。2022年5月至2023年4月，杨江权任国齐证券总司理、财务谨慎东说念主、代首席信息官；2023年4月至2023年7月，任总司理、财务谨慎东说念主；2023年7月起，任总司理、财务谨慎东说念主、保荐业务谨慎东说念主。

蓝鲸新闻护理到，杨江权离任后，国齐证券总司理一职暂未补缺，官网信息炫耀，前年运行由副总司理李锐代行总司理职务。

（图片开始：国齐证券官网）

除了高管“不宽解”以外，国齐证券的筹画发达也不太乐不雅。功绩方面，2024年上半年，国齐证券终了营收7.83亿元，同比下滑5.84%，归母净利3.89亿元，同比下滑近9%。

值得护理的是，当今国齐证券正处于“易主”的特等工夫。从最新进展来看，2024年12月6日开云体育(中国)官方网站，证监会核准浙商证券成为国齐证券主要鼓吹，核准浙江省交通投资集团有限公司成为国齐证券实质适度东说念主。（蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com)